市場監(jiān)管服務(wù)型執(zhí)法創(chuàng)新繪就營商新圖景
2025-05-13 中國質(zhì)量萬里行 點(diǎn)擊：次
摘要：隨著市場經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，市場監(jiān)管領(lǐng)域在執(zhí)法與服務(wù)層面面臨新挑戰(zhàn)。如何在嚴(yán)厲打擊市場主體違法行為、筑牢公平市場秩序防線的同時(shí)，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護(hù)航，提升公眾對市場的信任度，成為亟待破解的重要課題。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)積極踐行各級要求，著力做好促進(jìn)過罰相當(dāng)、推動(dòng)執(zhí)法端口前移、轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念三個(gè)方面的一系列創(chuàng)新舉措。這一創(chuàng)新實(shí)踐既彰顯了執(zhí)法溫度與力度的有機(jī)統(tǒng)一，也為持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境、激發(fā)市場主體活力提供了堅(jiān)實(shí)保障，有力推動(dòng)了一流營商環(huán)境建設(shè)向更高水平邁進(jìn)。
關(guān)鍵詞：市場監(jiān)管；服務(wù)型執(zhí)法；過罰相當(dāng)；服務(wù)意識
2024年10月18日，市場監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于牢固樹立監(jiān)管為民理念推行服務(wù)型執(zhí)法的指導(dǎo)意見》，要求在全國市場監(jiān)管部門推行服務(wù)型執(zhí)法新模式；河北省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《河北省市場監(jiān)管領(lǐng)域服務(wù)型執(zhí)法模式試點(diǎn)方案》，提出樹立市場監(jiān)管服務(wù)意識，將服務(wù)貫穿于行政執(zhí)法全過程；衡水市市場監(jiān)督管理局從行風(fēng)建設(shè)、規(guī)范涉企行政執(zhí)法、反面案例警示教育等多方面推進(jìn)服務(wù)型執(zhí)法工作。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)嚴(yán)格按照各級市場監(jiān)管部門要求，主動(dòng)破題，創(chuàng)新工作思路，從著力促進(jìn)過罰相當(dāng)、推動(dòng)執(zhí)法端口前移、轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念三個(gè)方面科學(xué)構(gòu)建管理、執(zhí)法和服務(wù)“三位一體”的服務(wù)型執(zhí)法模式，努力提升執(zhí)法規(guī)范化、精細(xì)化水平。
一、促進(jìn)過罰相當(dāng)：平衡法理情，彰顯執(zhí)法溫度
《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）第5條規(guī)定：“設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。”這是市場監(jiān)管部門執(zhí)法時(shí)應(yīng)做到過罰相當(dāng)?shù)姆梢罁?jù)。然而，各地市場監(jiān)管執(zhí)法“小過重罰”屢見不鮮，福建閩侯一老農(nóng)因銷售農(nóng)殘超標(biāo)芹菜獲利14元被罰5萬元，陜西榆林個(gè)體工商戶羅某夫婦因賣5斤農(nóng)殘超標(biāo)芹菜被罰6.6萬元，廣東某縣超許可經(jīng)營“拍黃瓜”獲利34元被罰5萬元等“小過重罰”案件，引起社會(huì)輿論高度關(guān)注，對市場監(jiān)管形象造成不良影響。
（一）剖析傳統(tǒng)弊端：小過重罰現(xiàn)象及成因探究
從過錯(cuò)角度分析，此類案件當(dāng)事人違法情節(jié)輕微，并未造成嚴(yán)重的社會(huì)危害，涉案金額也較低。從處罰的角度分析，對輕微違法行為無須進(jìn)行過重的處罰，處罰不應(yīng)導(dǎo)致當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營難以為繼。小過重罰案件的產(chǎn)生有以下方面因素：一是部分執(zhí)法人員運(yùn)用法律的能力有待提升，未能結(jié)合具體案情綜合運(yùn)用從輕、減輕或不予處罰，存在“不會(huì)用”法的問題；二是部分執(zhí)法人員存在對瀆職風(fēng)險(xiǎn)的畏懼和追責(zé)問責(zé)的擔(dān)憂，“過罰相當(dāng)”原則在適用中趨于“失靈”，出現(xiàn)“不敢用”法的問題；三是部分執(zhí)法人員執(zhí)法手段單一、理念落后、服務(wù)意識不足，只為完成任務(wù)、一罰了之，產(chǎn)生了“只罰不管”的問題。
（二）創(chuàng)新執(zhí)法舉措：多管齊下實(shí)現(xiàn)過罰均衡
一是突破法律適用障礙，準(zhǔn)確適用過罰相當(dāng)原則。2024年2月9日，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《意見》），為準(zhǔn)確適用過罰相當(dāng)原則作出了細(xì)化規(guī)定。一方面，《意見》細(xì)化了“過”與“罰”的考量因素，要求統(tǒng)籌考慮當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)、獲利情況，將“過”與“罰”的考量因素具體化。另一方面，明確單行法和《行政處罰法》的適用關(guān)系。根據(jù)《意見》，行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰時(shí)，如果單獨(dú)適用單行法難以體現(xiàn)過罰相當(dāng)原則，但符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕、減輕、不予處罰等情形的，要適用《行政處罰法》。《意見》為在執(zhí)法實(shí)踐中綜合運(yùn)用《行政處罰法》，準(zhǔn)確適用過罰相當(dāng)原則，提供了操作依據(jù)。
二是貫徹落實(shí)“首違不罰、輕微免罰”清單制度。國家市場監(jiān)督管理總局出臺《市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》以及《市場監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》，河北省市場監(jiān)督管理局印發(fā)《河北省市場監(jiān)督管理系統(tǒng)減輕行政處罰事項(xiàng)清單》，給市場經(jīng)營主體一定容錯(cuò)空間，直接為做到過罰相當(dāng)提供了法律依據(jù)。
三是準(zhǔn)確行使行政處罰自由裁量權(quán)。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)認(rèn)真貫徹落實(shí)“首違不罰、輕微免罰”“減輕行政處罰”等清單制度，科學(xué)規(guī)范行使裁量權(quán)，避免“類案不同罰”。重點(diǎn)做好案件審核及法律審核，在每一個(gè)行政處罰案件中做到準(zhǔn)確研判事理、情理和法理，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等多方面因素。
四是堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合。通過綜合運(yùn)用行政建議、告誡、約談、提示等非強(qiáng)制手段，引導(dǎo)相對人主動(dòng)糾正違法行為、消除危害后果。做到寬嚴(yán)相濟(jì)、法理相融，實(shí)現(xiàn)行政手段對相對人損害最小的目標(biāo)。
二、推動(dòng)執(zhí)法端口前移：從末端到源頭，強(qiáng)化監(jiān)管效能
推動(dòng)市場監(jiān)管執(zhí)法端口前移是衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)正在探索推行的新型執(zhí)法模式，其核心是通過事前預(yù)防和指導(dǎo)服務(wù)，將執(zhí)法重心從末端處罰轉(zhuǎn)向源頭治理。它強(qiáng)調(diào)了預(yù)防性、服務(wù)性和全面性，旨在通過主動(dòng)介入，幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)和改正潛在問題，降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提高市場整體水平。同時(shí)執(zhí)法端口前移也強(qiáng)調(diào)了市場監(jiān)管部門與企業(yè)之間的合作，市場監(jiān)管部門從單一的執(zhí)法者角色轉(zhuǎn)變?yōu)榉⻊?wù)提供者和指導(dǎo)者，從“救火隊(duì)”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;守夜人”。通過提供專業(yè)服務(wù)，幫助市場參與者提升合規(guī)性，共同維護(hù)市場秩序。
（一）反思傳統(tǒng)局限：事后懲罰為主的困境剖析
傳統(tǒng)的市場監(jiān)管多以事后懲罰為主，往往注重對違法行為的追責(zé)，而忽視了對市場秩序的維護(hù)和企業(yè)合規(guī)性的引導(dǎo)，導(dǎo)致問題暴露時(shí)往往已造成不可逆損害，且市場主體合規(guī)成本畸高，監(jiān)管效能遞減。這種“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的執(zhí)法方式，可能導(dǎo)致行政資源的浪費(fèi)，且對企業(yè)和社會(huì)的長遠(yuǎn)發(fā)展不利。市場監(jiān)管部門側(cè)重事后懲罰的原因一是受長期以來執(zhí)法歷史慣性的影響，法律體系也普遍以“禁止性條款+處罰措施”為主，對企業(yè)合規(guī)義務(wù)的規(guī)定較為模糊；二是受監(jiān)管資源結(jié)構(gòu)性短缺的影響，市場主體數(shù)量激增與監(jiān)管力量不足的矛盾日益突出，導(dǎo)致做好前期執(zhí)法服務(wù)較為困難。
（二）探索新路徑：前端發(fā)力筑牢市場防線
一是強(qiáng)化事前體檢，深化源頭治理。把預(yù)防違法行為發(fā)生、服務(wù)經(jīng)營主體健康發(fā)展作為重要任務(wù)。通過建立健全與經(jīng)營主體的常態(tài)化溝通機(jī)制，幫助經(jīng)營主體強(qiáng)化違法風(fēng)險(xiǎn)防控意識，提升內(nèi)部管理能力水平。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)堅(jiān)持入企服務(wù)，針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行指導(dǎo)，協(xié)助衡水某酒業(yè)股份有限公司就其“十八酒坊”品牌申請“燕趙十八酒坊”商標(biāo)無效的裁決，切實(shí)從源頭上保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。
二是推進(jìn)市場主體信用修復(fù)提質(zhì)。市場監(jiān)管信用修復(fù)工作，作為信用體系建設(shè)中的重要組成部分，對企業(yè)發(fā)展、市場活力激發(fā)以及社會(huì)信用環(huán)境優(yōu)化有著不可忽視的作用。通過這一機(jī)制，能夠引導(dǎo)市場主體樹立正確的信用意識，認(rèn)識到信用的重要性，自覺遵守法律法規(guī)和市場規(guī)則，主動(dòng)維護(hù)自身信用。常規(guī)上市場監(jiān)督管理部門對行政處罰主體進(jìn)行信用修復(fù)往往是被動(dòng)受理，不僅體現(xiàn)了市場監(jiān)管信用修復(fù)工作的滯后性，而且不利于市場主體業(yè)務(wù)的正常經(jīng)營。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)通過前移事項(xiàng)辦理端口，主動(dòng)對已履行相關(guān)責(zé)任義務(wù)且公示到期的行政處罰主體進(jìn)行信用修復(fù)，得到了市場主體一致好評。
三是注重行政處罰案件警示作用。梳理研判個(gè)案中發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時(shí)對同類企業(yè)進(jìn)行預(yù)警，推動(dòng)企業(yè)自我糾錯(cuò)，做到處罰一個(gè)企業(yè)，警示整個(gè)行業(yè)的社會(huì)效果。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)堅(jiān)持做到“誰執(zhí)法、誰普法”，通過正常法律宣傳和典型違法案例警示正反兩方面對企業(yè)進(jìn)行教育，真正使法律意識深入人心，令企業(yè)合法經(jīng)營。
三、轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念：增強(qiáng)服務(wù)意識，塑造良好形象
做好服務(wù)性執(zhí)法工作，執(zhí)法人員的素質(zhì)能力是關(guān)鍵。執(zhí)法人員作為政府與市場主體、群眾溝通的橋梁，其服務(wù)意識直接影響政府形象。良好的執(zhí)法環(huán)境會(huì)使市場主體對政府產(chǎn)生信任，進(jìn)而提升政府在群眾心中的公信力。只有執(zhí)法人員從思想上真正認(rèn)識到服務(wù)的重要性，才能在實(shí)際工作中主動(dòng)地探索創(chuàng)新執(zhí)法方式，積極推行柔性執(zhí)法、包容審慎監(jiān)管，將服務(wù)與執(zhí)法有機(jī)結(jié)合。服務(wù)意識能促使執(zhí)法人員轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)執(zhí)法觀念，從“管理者”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;服務(wù)者”，推動(dòng)市場監(jiān)管部門從以罰代管向寓服務(wù)于市場主體轉(zhuǎn)變，全面提升執(zhí)法的科學(xué)性和有效性，助力服務(wù)型執(zhí)法改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（一）正視現(xiàn)存問題：執(zhí)法人員服務(wù)短板解析
在日常執(zhí)法中，部分執(zhí)法人員將監(jiān)管權(quán)力視為工作核心，過度強(qiáng)調(diào)執(zhí)法的權(quán)威性和強(qiáng)制性。缺乏對市場主體的引導(dǎo)和幫助，在開展執(zhí)法檢查時(shí)，往往是“查完了事”，不注重向企業(yè)反饋檢查結(jié)果，不提出改進(jìn)建議，沒有幫助企業(yè)提升合規(guī)經(jīng)營能力，使執(zhí)法檢查淪為形式化的程序。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的因素包括：一是培訓(xùn)教育機(jī)制不完善，當(dāng)前市場監(jiān)管部門的培訓(xùn)教育工作側(cè)重于法律法規(guī)和執(zhí)法技能的傳授，對服務(wù)意識、溝通技巧、群眾工作方法等方面的培訓(xùn)相對較少；二是考核激勵(lì)機(jī)制導(dǎo)向偏差，現(xiàn)有的考核激勵(lì)機(jī)制往往更注重執(zhí)法案件數(shù)量、罰款金額等硬性指標(biāo)，對執(zhí)法人員在服務(wù)市場主體、化解矛盾糾紛、促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營等方面的工作成果缺乏科學(xué)的評價(jià)和激勵(lì)；三是工作壓力較大，市場監(jiān)管工作任務(wù)繁重，執(zhí)法人員面臨著監(jiān)管對象數(shù)量多、監(jiān)管領(lǐng)域廣、執(zhí)法要求高等多重壓力。
（二）多維賦能服務(wù)：構(gòu)建市場監(jiān)管執(zhí)法新生態(tài)
一是開展事后回訪，優(yōu)化執(zhí)法社會(huì)效應(yīng)。建立健全事后督導(dǎo)服務(wù)機(jī)制，通過涉案主體“回頭訪”、相關(guān)事項(xiàng)“回頭看”、相關(guān)產(chǎn)品“回頭檢”等強(qiáng)化案后跟蹤指導(dǎo)，幫助涉案主體合規(guī)經(jīng)營。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)通過設(shè)計(jì)回訪碼一方面征求行政管理對象的意見建議，一方面抓好執(zhí)法后續(xù)服務(wù)，督促對發(fā)現(xiàn)的問題整改落實(shí)。通過建立健全整改核查機(jī)制，加強(qiáng)行政指導(dǎo)，督促免罰減罰經(jīng)營主體及時(shí)糾正違法行為，確保免罰不免責(zé)。
二是推進(jìn)執(zhí)法全程記錄制度落地。將執(zhí)法全過程記錄作為執(zhí)法監(jiān)督、案件審核、責(zé)任追究的重要依據(jù)。法制審核人員在審核案件時(shí)，不僅審查書面材料，還要查看音像記錄，全面了解執(zhí)法過程，確保執(zhí)法程序合法、證據(jù)充分。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)建設(shè)執(zhí)法支隊(duì)調(diào)度平臺，執(zhí)法人員配備網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法記錄儀，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法全過程后臺錄像監(jiān)控，倒逼執(zhí)法人員嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。通過定期對執(zhí)法記錄進(jìn)行分析研判，總結(jié)執(zhí)法過程中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，針對性地開展執(zhí)法培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
三是縱深推進(jìn)群眾身邊腐風(fēng)頑疾整治。衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)錨定作風(fēng)建設(shè)“總開關(guān)”，將服務(wù)意識培育融入執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)全過程，以鐵腕執(zhí)法與溫情服務(wù)雙向發(fā)力，全力構(gòu)筑公平競爭的市場秩序新高地。聚焦群眾關(guān)切，堅(jiān)持問題導(dǎo)向精準(zhǔn)施策、目標(biāo)導(dǎo)向靶向攻堅(jiān)，扎實(shí)開展殯葬領(lǐng)域違法違規(guī)行為專項(xiàng)治理，聯(lián)動(dòng)推進(jìn)制售假劣肉制品、農(nóng)村假冒偽劣食品等重點(diǎn)領(lǐng)域整治行動(dòng)，以“零容忍”態(tài)度向群眾身邊不正之風(fēng)和腐敗問題亮劍。通過構(gòu)建“執(zhí)法+服務(wù)”雙輪驅(qū)動(dòng)模式，既以雷霆之勢規(guī)范市場亂象，又以暖心舉措回應(yīng)民生訴求，切實(shí)將執(zhí)法效能轉(zhuǎn)化為群眾獲得感、市場發(fā)展力。
四是創(chuàng)新柔性執(zhí)法機(jī)制。對違法行為輕微、產(chǎn)品抽檢合格，僅存在標(biāo)簽、商標(biāo)及外包裝違法的情況，支隊(duì)實(shí)施“標(biāo)簽分離”柔性執(zhí)法，僅沒收違規(guī)標(biāo)識與包裝材料，退還合格產(chǎn)品。執(zhí)法全程嚴(yán)格遵循法定程序，通過文字記錄、證據(jù)固化確保執(zhí)法規(guī)范。建立專項(xiàng)臺賬跟蹤案件，定期回訪督促經(jīng)營者更換合規(guī)標(biāo)識，同步開展行政指導(dǎo)，強(qiáng)化整改效果。此舉在維護(hù)法律剛性的同時(shí)釋放執(zhí)法溫度，既快速糾正市場違規(guī)行為，又避免過度處罰影響經(jīng)營，有效降低企業(yè)整改成本，激發(fā)市場主體創(chuàng)新活力，助力構(gòu)建包容審慎的營商環(huán)境。
四、結(jié)語
衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)創(chuàng)新探索服務(wù)型執(zhí)法模式。嚴(yán)格落實(shí)“首違不罰、輕微免罰”制度，精準(zhǔn)裁量，罰教結(jié)合，彰顯執(zhí)法溫度。推動(dòng)執(zhí)法端口前移，以事前體檢、信用修復(fù)等舉措強(qiáng)化源頭治理，提升監(jiān)管效能。同時(shí)，通過事后回訪優(yōu)化服務(wù)，依托執(zhí)法全過程記錄規(guī)范行為，整治不正之風(fēng)錘煉隊(duì)伍，全面增強(qiáng)執(zhí)法人員服務(wù)意識，構(gòu)建和諧執(zhí)法關(guān)系，提升政府公信力，為市場監(jiān)管提供創(chuàng)新實(shí)踐樣本。
實(shí)踐證明，服務(wù)型執(zhí)法是契合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展新需求、實(shí)現(xiàn)市場監(jiān)管目標(biāo)的有效路徑。未來，衡水市市場監(jiān)督管理綜合執(zhí)法支隊(duì)將持續(xù)深化服務(wù)型執(zhí)法新模式，完善制度機(jī)制，加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，創(chuàng)新執(zhí)法方式，優(yōu)化營商環(huán)境，為市場經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。
掃碼投訴
京公網(wǎng)安備11010502034432號